導(dǎo)讀： PPP模式作為國(guó)務(wù)院及各部委積極推廣的在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施等重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新投融資機(jī)制的一種投融資模式，是政府和社會(huì)資本建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系。運(yùn)用PPP模式推進(jìn)海綿城市的建設(shè)，一方面可幫助政府平滑財(cái)政支出，減輕財(cái)政壓力；另一方面，引入社會(huì)資本可帶來(lái)創(chuàng)新的設(shè)計(jì)理念及專(zhuān)業(yè)的建設(shè)運(yùn)營(yíng)能力，可有效改善基礎(chǔ)設(shè)施品質(zhì)、提升建設(shè)運(yùn)營(yíng)水平、提高公共服務(wù)使用效率。在有限的風(fēng)險(xiǎn)和成本內(nèi)，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)的有效供給，使得利用PPP模式實(shí)施海綿城市項(xiàng)目已經(jīng)成為各地政府的常見(jiàn)選擇。 一、何為海綿城市 海綿城市，顧名思義是指城市能夠像海綿一樣，在適應(yīng)環(huán)境變化和應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害等方面具有良好的"彈性"，下雨時(shí)吸水、蓄水、滲水、凈水，需要時(shí)將蓄存的水"釋放"并加以利用。根據(jù)國(guó)辦發(fā)〔2015〕75號(hào)文的定義，海綿城市是指通過(guò)加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理，充分發(fā)揮建筑、道路和綠地、水系等生態(tài)系統(tǒng)對(duì)雨水的吸納、蓄滲和緩釋作用，有效控制雨水徑流，實(shí)現(xiàn)自然積存、自然滲透、自然凈化的城市發(fā)展方式。通過(guò)將自然途徑與人工措施相結(jié)合，在確保城市排水防澇安全的前提下，最大限度地實(shí)現(xiàn)雨水在城市區(qū)域的積存、滲透和凈化，促進(jìn)雨水資源的利用和良性水循環(huán)。 隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)程的不斷加快，前期城市規(guī)劃方案不盡完善等問(wèn)題逐漸顯現(xiàn)。海綿城市一方面可解決城市雨水集中排放造成的內(nèi)澇嚴(yán)重、管網(wǎng)瞬時(shí)壓力過(guò)載的問(wèn)題；另一方面可提高雨水利用率，緩解城市缺水的問(wèn)題。其在"建設(shè)、維護(hù)內(nèi)容,建設(shè)、維護(hù)規(guī)模以及建設(shè)、維護(hù)金額"上具有其特殊性，具體表現(xiàn)為：建設(shè)、維護(hù)內(nèi)容較為多元，涉及到水生態(tài)修復(fù)、流域水質(zhì)改善、園林綠化改造提升、市政道路改造、灌渠建設(shè)鋪裝、河湖溝渠改造開(kāi)發(fā)等多方面建設(shè)內(nèi)容，在后期還包括對(duì)管渠、園林綠化、生態(tài)建設(shè)設(shè)施的維護(hù)工作；建設(shè)、維護(hù)規(guī)模較為龐大，通常會(huì)涵蓋城鎮(zhèn)部分片區(qū)，綠地或公園建設(shè)面積超過(guò)數(shù)十公頃，管網(wǎng)建設(shè)甚至綿延數(shù)十公里；建設(shè)、維護(hù)金額較高，主要因其涉及大量工程建設(shè)且多為地下挖掘施工，以及維護(hù)面積、內(nèi)容較多所致。整體來(lái)看，海綿城市的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)是一個(gè)資金需求較大且具有顯著公益特征的項(xiàng)目。 二、政策指向PPP模式 2014年，根據(jù)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于"加強(qiáng)海綿城市建設(shè)"的講話(huà)精神和近期中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議要求，財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部出臺(tái)《關(guān)于開(kāi)展中央財(cái)政支持海綿城市建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》（財(cái)建〔2014〕838號(hào)），并審核確定海綿城市建設(shè)試點(diǎn)城市，中央財(cái)政根據(jù)規(guī)模對(duì)試點(diǎn)城市給予4億元至6億元不等的專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)助，運(yùn)用PPP模式的項(xiàng)目予以額外10%的獎(jiǎng)勵(lì)。各地政府在國(guó)家的號(hào)召及自身解決內(nèi)澇排水問(wèn)題的驅(qū)動(dòng)下，將大規(guī)模開(kāi)展海綿城市建設(shè)，涉及投資金額將超過(guò)萬(wàn)億元。而另一方面，受土地出讓金收入銳減、地方政府融資平臺(tái)融資受限以及宏觀經(jīng)濟(jì)增速放緩等多重因素影響，地方政府財(cái)力捉襟見(jiàn)肘。雖然中央財(cái)政對(duì)海綿城市建設(shè)試點(diǎn)給予專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)助，但海綿城市建設(shè)的資金需求仍帶給政府較大的支出壓力。 為了解決海綿城市投資建設(shè)等問(wèn)題、推進(jìn)海綿城市項(xiàng)目的建設(shè)工作，國(guó)務(wù)院辦公廳在《關(guān)于推進(jìn)海綿城市建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕75號(hào)）提出要積極推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式，吸引社會(huì)資本廣泛參與海綿城市建設(shè)，發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用和政府的調(diào)控引導(dǎo)作用。水利部也在《關(guān)于印發(fā)推進(jìn)海綿城市建設(shè)水利工作的指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（水規(guī)計(jì)〔2015〕321號(hào)）中提出要?jiǎng)?chuàng)新機(jī)制，推行政府和社會(huì)資本合作的建設(shè)運(yùn)營(yíng)模式以推進(jìn)海綿城市建設(shè)水利工作。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行共同出臺(tái)《關(guān)于推進(jìn)開(kāi)發(fā)性金融支持海綿城市建設(shè)的通知》（建城〔2015〕208號(hào)）提出建設(shè)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制度，加大信貸支持力度，對(duì)于采用PPP模式整體打包運(yùn)作的項(xiàng)目給予貸款規(guī)模傾斜，優(yōu)先提供中長(zhǎng)期信貸支持。 可以看到，從國(guó)務(wù)院到財(cái)政部、水利部和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等，相繼出臺(tái)一系列政策指導(dǎo)支持海綿城市建設(shè)工作的開(kāi)展，且在海綿城市建設(shè)中鼓勵(lì)推廣運(yùn)用PPP模式。PPP模式作為國(guó)務(wù)院及各部委積極推廣的在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施等重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新投融資機(jī)制的一種投融資模式，是政府和社會(huì)資本建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系。運(yùn)用PPP模式推進(jìn)海綿城市的建設(shè)，一方面可幫助政府平滑財(cái)政支出，減輕財(cái)政壓力；另一方面，引入社會(huì)資本可帶來(lái)創(chuàng)新的設(shè)計(jì)理念及專(zhuān)業(yè)的建設(shè)運(yùn)營(yíng)能力，可有效改善基礎(chǔ)設(shè)施品質(zhì)、提升建設(shè)運(yùn)營(yíng)水平、提高公共服務(wù)使用效率。在有限的風(fēng)險(xiǎn)和成本內(nèi)，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)的有效供給，使得利用PPP模式實(shí)施海綿城市項(xiàng)目已經(jīng)成為各地政府的常見(jiàn)選擇。 三、白城案例分享 吉林省白城市作為全國(guó)第一批、東北地區(qū)首個(gè)國(guó)家海綿城市建設(shè)試點(diǎn)城市，在海綿城市建設(shè)中取得了一定的成效。截至目前，白城市已落地實(shí)施白城市海綿城市建設(shè)老城區(qū)積水點(diǎn)綜合整治與水環(huán)境綜合保障PPP項(xiàng)目及白城市區(qū)地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目，圍繞水、綠地、城市道路及建筑小區(qū)四大系統(tǒng)，依靠城市海綿體的點(diǎn)、線(xiàn)、面相結(jié)合的方式，實(shí)現(xiàn)海綿城市體系的有效閉環(huán)。兩個(gè)PPP項(xiàng)目都立足于項(xiàng)目的全生命周期予以整體設(shè)計(jì)和綜合考慮，從項(xiàng)目前期工作、融資交割、項(xiàng)目建設(shè)，到運(yùn)營(yíng)維護(hù)、項(xiàng)目移交等項(xiàng)目全流程進(jìn)行了詳細(xì)約定，并在項(xiàng)目用地、回報(bào)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分配、配套安排、績(jī)效考核、提前終止等關(guān)鍵問(wèn)題的處理上考慮周全，成為項(xiàng)目順利落地實(shí)施的強(qiáng)大保障。 以績(jī)效考核為例，白城市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局委托北京建筑大學(xué)編制了《白城市海綿城市建設(shè)PPP項(xiàng)目績(jī)效考核辦法》，實(shí)行打分制度，按照"每月日常考核+季度定期考核+不定期抽查考核"的方式，從項(xiàng)目設(shè)施可用性和項(xiàng)目實(shí)施效果兩大方面進(jìn)行考核。在項(xiàng)目設(shè)施可用性上，對(duì)雨水管區(qū)疏通率、污水混接率、雨水生態(tài)設(shè)施及管渠系統(tǒng)的日常維護(hù)等方面進(jìn)行考核；在項(xiàng)目實(shí)施效果上，對(duì)雨水總量控制、水質(zhì)凈化設(shè)施的出水標(biāo)準(zhǔn)、綜合排水和超標(biāo)降雨時(shí)是否達(dá)到排水標(biāo)準(zhǔn)等方面進(jìn)行考核。最終，項(xiàng)目可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維費(fèi)用的支付金額與考核結(jié)果掛鉤，通過(guò)績(jī)效考核督促社會(huì)資本在項(xiàng)目合作期積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性，切實(shí)開(kāi)展運(yùn)維工作，達(dá)到了較為理想的項(xiàng)目效果。 四、"海綿"PPP思考 1.現(xiàn)階段海綿城市PPP項(xiàng)目存在的問(wèn)題 在海綿城市建設(shè)開(kāi)展得如火如荼的同時(shí)，不可忽視的是部分海綿城市建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)了"重工程、輕效果"的現(xiàn)象。海綿城市建設(shè)項(xiàng)目雖然包括水生態(tài)修復(fù)、流域水質(zhì)改善、園林綠化改造提升、市政道路改造等內(nèi)容豐富的建設(shè)工程，但海綿城市建設(shè)的初衷是確保城市排水防澇安全、促進(jìn)雨水資源的利用和良性水循環(huán)。因此，海綿城市建設(shè)不應(yīng)止步于完成建設(shè)工程，而更應(yīng)關(guān)注是否達(dá)到建設(shè)效果、是否實(shí)現(xiàn)建設(shè)初衷的目的。"輕效果"直接反映在績(jī)效考核方面，雖然各地在PPP模式設(shè)計(jì)中基本都充分考慮和設(shè)置了績(jī)效考核機(jī)制，但是筆者通過(guò)充分調(diào)研并分析發(fā)現(xiàn)，各地在設(shè)置績(jī)效考核機(jī)制的過(guò)程中普遍存在不合理性和可操作性低等問(wèn)題。具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面： 對(duì)于新建海綿城市項(xiàng)目，政府方在設(shè)計(jì)績(jī)效考核體系時(shí)，往往單獨(dú)設(shè)置建設(shè)期績(jī)效考核指標(biāo)。雖然項(xiàng)目建設(shè)在項(xiàng)目總投資中占據(jù)較大比重，政府方對(duì)工程質(zhì)量及工程安全比較關(guān)切，但是由于中選社會(huì)資本既要建設(shè)又要負(fù)責(zé)后期運(yùn)營(yíng)維護(hù)，建設(shè)期工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)勢(shì)必會(huì)增加其運(yùn)營(yíng)期的成本。作為市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)主體的社會(huì)資本在利益驅(qū)動(dòng)下，將會(huì)更注重建設(shè)期的工程質(zhì)量，以確保后續(xù)運(yùn)營(yíng)成本最小化，因此筆者認(rèn)為，是否另需設(shè)置建設(shè)期績(jī)效考核指標(biāo)有待討論。 政府方在設(shè)置績(jī)效考核體系時(shí)，存在各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重不盡合理的現(xiàn)象。比如在同時(shí)設(shè)置建設(shè)期考核指標(biāo)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)考核指標(biāo)時(shí)，參考建設(shè)投資成本及運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本的比例，給予建設(shè)期考核指標(biāo)較大權(quán)重，弱化運(yùn)營(yíng)維護(hù)考核指標(biāo)權(quán)重；或者在設(shè)置運(yùn)營(yíng)維護(hù)考核指標(biāo)時(shí)，針對(duì)項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)維護(hù)過(guò)程過(guò)度細(xì)化，比如是否每天修剪綠植、是否每天對(duì)蓄水池進(jìn)行清理等，嚴(yán)重增加了政府方監(jiān)督考核所投入的人力物力，可操作性較低。 政府方在設(shè)置績(jī)效考核指標(biāo)時(shí)，未對(duì)考核目的進(jìn)行深入思考。建設(shè)海綿城市的目的在于有效緩解城市內(nèi)澇、削減城市徑流污染負(fù)荷、節(jié)約水資源、保護(hù)和改善城市生態(tài)環(huán)境，績(jī)效考核機(jī)制的設(shè)置應(yīng)保障社會(huì)資本提供的各項(xiàng)服務(wù)能夠有效實(shí)現(xiàn)海綿城市項(xiàng)目建設(shè)的初衷，而部分地方政府在設(shè)計(jì)考核機(jī)制時(shí)，存在設(shè)置與項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)無(wú)關(guān)的無(wú)效指標(biāo)問(wèn)題，此類(lèi)南轅北轍的現(xiàn)象不僅存在于海綿城市PPP項(xiàng)目，其他行業(yè)的PPP項(xiàng)目也普遍存在。 2.績(jī)效考核機(jī)制出現(xiàn)問(wèn)題的原因 首先，傳統(tǒng)政府投資項(xiàng)目中，政府方通常委托國(guó)有企業(yè)或事業(yè)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)，因此政府方在對(duì)市場(chǎng)機(jī)制下的項(xiàng)目公司進(jìn)行考核時(shí)，傳統(tǒng)思維難以轉(zhuǎn)化。PPP模式作為新生事物，其全生命周期涵蓋了建設(shè)、運(yùn)維至移交的十年以上的期限，政府方在機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)，也難以窮盡將來(lái)會(huì)發(fā)生的各種意外情況并在考核機(jī)制中加以限定。 其次，海綿城市PPP項(xiàng)目以新建項(xiàng)目為主，項(xiàng)目建設(shè)部分通常占據(jù)了項(xiàng)目全投資金額的大部分，政府方在原有思維下，難以將項(xiàng)目建設(shè)與后續(xù)運(yùn)維有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，常常會(huì)導(dǎo)致政府方設(shè)置考核機(jī)制時(shí)，將建設(shè)期考核與運(yùn)維考核進(jìn)行界面分割。同時(shí)，政府方出于傳統(tǒng)工程項(xiàng)目思維，更加重視項(xiàng)目工程質(zhì)量，往往加大建設(shè)期考核指標(biāo)的權(quán)重，而忽略了工程質(zhì)量與后期運(yùn)維成本的有機(jī)關(guān)聯(lián)。此外，海綿城市建設(shè)內(nèi)容復(fù)雜，投資金額巨大。在項(xiàng)目社會(huì)資本采購(gòu)過(guò)程中，施工企業(yè)作為響應(yīng)主體，在項(xiàng)目市場(chǎng)測(cè)試及談判階段較為強(qiáng)勢(shì)。另外，在PPP項(xiàng)目社會(huì)資本采購(gòu)階段，項(xiàng)目可行性研究報(bào)告已經(jīng)編制完成并通過(guò)，社會(huì)資本難以就項(xiàng)目設(shè)計(jì)及后續(xù)運(yùn)維經(jīng)濟(jì)性提出合理化建議。因此，為了降低自身風(fēng)險(xiǎn)、保障拿到項(xiàng)目施工利潤(rùn)并收回工程款，施工企業(yè)類(lèi)社會(huì)資本往往通過(guò)施壓等方式影響政府方?jīng)Q策，使后者在制定考核指標(biāo)的過(guò)程中，重施工建設(shè)而輕項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)。 最后，雖然海綿城市PPP項(xiàng)目運(yùn)維邊界較廣，設(shè)計(jì)文件及方案對(duì)社會(huì)資本的專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)能力也提出了較高要求，但是專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商通常不具備獨(dú)自實(shí)施項(xiàng)目整體內(nèi)容的能力。因此，專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商普遍采用與施工企業(yè)組成聯(lián)合體的形式參與項(xiàng)目。然而，通常因其占股比例較小，不具備決策能力，導(dǎo)致在項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)、績(jī)效考核機(jī)制編制等階段難以充分發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)性，也難以對(duì)績(jī)效考核指標(biāo)設(shè)置產(chǎn)生重大影響。 3.績(jī)效考核機(jī)制設(shè)置的建議 為充分發(fā)揮績(jī)效考核機(jī)制在改善海綿城市PPP項(xiàng)目管理、保障社會(huì)資本運(yùn)營(yíng)維護(hù)質(zhì)量、提高財(cái)政資金使用效率等方面的重要作用，改善并解決上述績(jī)效考核機(jī)制設(shè)置的各種問(wèn)題，筆者提出以下建議： 政府方需轉(zhuǎn)化思維，改變傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展邏輯，將海綿城市前期建設(shè)與后續(xù)運(yùn)維結(jié)合為有機(jī)整體，并將對(duì)工程建設(shè)的有關(guān)要求反映在后續(xù)較長(zhǎng)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)考核中，驅(qū)使社會(huì)資本自發(fā)地更加注重項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量。對(duì)此，可嘗試運(yùn)用"設(shè)計(jì)-投資-建設(shè)-運(yùn)營(yíng)"一體化的思路，設(shè)計(jì)單位、施工企業(yè)與專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商組成聯(lián)合體的方式，各自發(fā)揮自身特長(zhǎng)，共同為項(xiàng)目出謀劃策，一同對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施效果負(fù)責(zé)。 合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)方案設(shè)計(jì)和合同條款約定，對(duì)社會(huì)資本提供優(yōu)化方案的路徑，即通過(guò)一定的程序，允許社會(huì)資本針對(duì)設(shè)計(jì)方案提出變更；同時(shí)加大效果指標(biāo)在付費(fèi)機(jī)制中的權(quán)重，避免設(shè)置對(duì)項(xiàng)目公司日常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生掣肘影響的過(guò)程指標(biāo)，減少政府方考核成本，將考核指標(biāo)向項(xiàng)目實(shí)施效果傾斜，倒逼社會(huì)資本自發(fā)優(yōu)化項(xiàng)目方案，減少項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)成本，切實(shí)提升公共服務(wù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的最大化。 探索創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用，合理運(yùn)用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和云計(jì)算等技術(shù)手段，將涉及到海綿城市的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理和環(huán)境績(jī)效的全過(guò)程數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合管理。環(huán)境保護(hù)部2016年印發(fā)《生態(tài)環(huán)境大數(shù)據(jù)建設(shè)總體方案》，明確構(gòu)建"互聯(lián)網(wǎng)+綠色生態(tài)"，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境數(shù)據(jù)互聯(lián)互通和開(kāi)放共享。海綿城市建設(shè)項(xiàng)目可嘗試通過(guò)嫁接"互聯(lián)網(wǎng)+"的理念，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等手段對(duì)氣象數(shù)據(jù)、雨水匯集量、土壤濕度等進(jìn)行全面監(jiān)測(cè)，并在云端實(shí)時(shí)整理和分析。同時(shí)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等建立項(xiàng)目預(yù)警機(jī)制，提前發(fā)現(xiàn)潛在問(wèn)題，科學(xué)及時(shí)地對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。 為更好地落實(shí)海綿城市建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)該從理念入手，以項(xiàng)目實(shí)施效果為導(dǎo)向，以是否實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目效果為考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行付費(fèi)，切實(shí)完成海綿城市建設(shè)的初衷，在不再"城里看海"的同時(shí)，提高水資源利用率，改善水資源質(zhì)量，形成良性水循環(huán)，保持水土，減少并預(yù)防自然災(zāi)害的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化與自然環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。（